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2025-12-25

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  向证券监管部门报送的文件存在重大遗漏。青岛大摩即墨分公司与青岛大摩济南分公司均为青岛大摩分支机构。2022年9月至2024年8月,青岛大摩通过证监会机构监管相关信息系统逐月报送的“H3005_资产负债表(全量)”“H3006_利润表(全量)财务数据”中,未包含青岛大摩即墨分公司、青岛大摩济南分公司财务数据,导致相关财务数据存在重大遗漏。上述事项所涉财务期间为2022年8月至2024年7月,累计漏报营业收入4.85亿元,相关行为持续时间长、涉案金额大,情节严重。

  青岛大摩未按规定保存且毁损有关文件和资料的行为违反了《证券法》第一百六十二条的规定,构成《证券法》第二百一十四条所述的违法行为,且涉及客户数量较多,金额较大,情节严重。王见宇作为青岛大摩济南分公司运营主管,直接负责青岛大摩济南分公司产品推广及投教课程平台运营管理,知悉数据库数据删除事项,是直接负责的主管人员。李成武作为青岛大摩法定代表人、总经理,对青岛大摩及其分支机构负有管理责任;李乐彤作为青岛大摩济南分公司技术人员,直接负责投教课程平台技术工作,并直接实施了数据库数据删除行为;郭娟娟作为青岛大摩副总经理兼合规部负责人,负责青岛大摩济南分公司“大摩指数”系统的合规审核,上述3名人员是其他直接责任人员。

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